Katya ParadaDirectora de Operaciones Especiales
Servicios EspecialesHabilitación regulatoria, riesgos y cumplimiento.
Quieres operar en un sector vigilado y necesitas que el regulador te autorice.
Acompañamos a la entidad desde antes de existir hasta después de obtener la licencia: estructura, manuales, expediente, observaciones del regulador y mantenimiento posterior.
Licenciamiento de Proveedores de Servicios de Activos Digitales
Estructuración, solicitud y mantenimiento de la licencia ante la Comisión Nacional de Activos Digitales.
Constitución y estructura de la entidad
Manuales de cumplimiento y prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Gobierno corporativo y políticas internas
Armado y presentación del expediente ante la CNAD
Acompañamiento en las observaciones del regulador
Mantenimiento posterior a la licencia y reportes periódicos
Autorizaciones ante la Superintendencia del Sistema Financiero
Gestión de las autorizaciones requeridas para operar en el sistema financiero salvadoreño.
Evaluación previa de viabilidad regulatoria
Preparación del expediente de solicitud
Manuales, políticas y estructura de control interno
Seguimiento del proceso ante la Superintendencia
Análisis de riesgos y cumplimiento
Diseño y evaluación del marco de control, tanto para entidades reguladas como para empresas que quieren adelantarse.
Matrices y evaluación de riesgos
Programas de cumplimiento y PLD/FT
Diagnóstico de control interno
Capacitación a personal y órganos de dirección
Cuéntanos qué estástratando de resolver.
Escríbenos con tu situación y te respondemos con una lectura concreta de lo que aplica en cada país.
Déjanos tu mensaje y obtén respuesta en 24 horas
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